Como Estruturar uma Assessoria de Investimentos do Zero
Estruturar assessoria de investimentos vai além de obter a certificação ANCORD e assinar o contrato com a plataforma. Envolve decisões sobre estrutura jurídica, regime tributário, modelo de remuneração, compliance operacional e backoffice — que determinam a capacidade do escritório de crescer com margem e com qualidade de atendimento. A AAWZ acompanha escritórios em todas as […]
Como Estruturar uma Consultoria CVM do Zero
Estruturar consultoria CVM do zero vai além do credenciamento na Comissão de Valores Mobiliários: envolve decisões sobre estrutura jurídica, modelo de remuneração, contrato com clientes, compliance operacional e backoffice. Profissionais que precisam estruturar consultoria CVM sem orientação adequada enfrentam gargalos que comprometem a escalabilidade e a conformidade regulatória. A AAWZ acompanha consultores em todas as […]
Como Abrir uma Assessoria de Investimentos do Zero
Saber como abrir assessoria de investimentos do zero exige seguir uma sequência regulatória e operacional bem definida: obtenção de certificação, credenciamento pela ANCORD, escolha de plataforma parceira, constituição jurídica e estruturação do backoffice. A AAWZ acompanha dezenas de escritórios na fase de abertura anualmente — este guia cobre o processo completo de como abrir assessoria […]
Como Atua um Consultor CVM: responsabilidades e diferenças
Como atua um consultor CVM é uma questão regulatória antes de ser operacional: a Resolução CVM 19/2021 delimita com precisão o que o profissional pode fazer, o que é vedado e como deve estruturar sua relação com clientes. Entender essa fronteira é requisito para qualquer profissional que cogite migrar do modelo de assessoria para a […]
Como Credenciar Consultor CVM: passo a passo completo
Credenciar consultor CVM exige seguir um processo regulatório específico definido pela Resolução CVM 19/2021. O registro é feito diretamente na Comissão de Valores Mobiliários, sem intermediação de corretoras ou distribuidoras, e habilita o profissional a prestar consultoria de valores mobiliários de forma independente e remunerada via fee cobrado diretamente do cliente. O que é o […]