Compliance Financeiro para Consultorias de Investimentos: obrigacoes e implementacao
Compliance financeiro é o conjunto de políticas, procedimentos e controles internos que garantem que uma consultoria de investimentos opere em conformidade com as leis, regulamentos e normas aplicáveis ao mercado de capitais brasileiro. Para consultorias registradas ou em processo de registro na CVM, o compliance deixou de ser um diferencial competitivo e passou a ser […]
O que deu certo nas Assessorias e o que deu errado? Não repita os erros do passado no seu negócio
Nos últimos anos, acompanhando as assessorias e consultorias, operacionalizando seus modelos de partnership e auxiliando mais de 350 operações, pudemos analisar de perto o que deu certo e o que deu errado nessas estruturas. O mercado de investimentos, nos últimos anos, difundiu modelos de partnership e, em muitos casos, banalizou o conceito. Diversas empresas acharam […]
Diferenças ao registrar uma PJ assessoria × consultoria
1) Quem credencia e qual é o “portão de entrada” Assessoria (PJ AAI) → ANCORD (credenciamento) + contrato com corretora(s). Consultoria (PJ CVM) → CVM (autorização) + segregação e governança internas. Tradução prática: AAI-PJ precisa da corretora dizendo “sim”; consultoria-PJ precisa da CVM dizendo “ok” para o seu desenho de governança e operação. 2) Governança […]
Como credenciar uma consultoria CVM em plataformas e bancos
Entrar em XP, BTG, Safra, Warren (e afins) não é só preencher formulário: é provar que existe negócio com potencial. As casas olham para cinco coisas: (1) plano de negócio que faça sentido (potencial de clientes e PL), (2) time mínimo para operar (comercial, atendimento/backoffice e compliance — parte pode ser terceirizada), (3) lastro/qualificação (certificações […]
Como registrar Consultor CVM (PF)
O caminho começa pela qualificação. Se você já tem graduação e uma certificação reconhecida (CEA, CGA, CNPI, CFP, CFA), está com a base resolvida. Quem tem trajetória relevante pode pleitear dispensa por notório saber — mas aí a prova é o histórico: experiência comprovada – atividade de assessor de investimentos não é considerada para tal […]
Governança e Compliance: 5 Recomendações Essenciais para Escritórios de Investimentos
Consultoria CVM: Conformidade LGPD para Preservar sua Reputação
Consultoria CVM: Estrutura de PJ2 para Serviços Integrados
Parceria em Consultoria CVM: impulsione sua governança corporativa
Compliance em Assessoria de Investimentos: Estratégias e Boas Práticas
