No cenário atual, consultorias de investimentos enfrentam desafios constantes para atender às exigências regulatórias e manter a confiança de clientes e parceiros. A AAWZ atua como um agente transformador, ajudando a estruturar e fortalecer a governança, o compliance regulatório e a segurança da informação.
A AAWZ te auxilia a estruturar e fundar sua consultoria CVM. Com capital financeiro, know-how, estratégia e infraestrutura administrativa (Financeiro, compliance, BI, consolidador, CRM, financial planning e muitos mais).
Desafios no Ambiente Regulatório
Com a evolução das demandas do mercado financeiro, a necessidade de atualizar políticas internas e adequar processos torna-se essencial. As Consultorias CVM precisam garantir a transparência em suas operações, revisando documentos como códigos de ética, manuais de compliance e contratos, além de preparar as equipes para uma cultura de conformidade.
No modelo de Consultoria CVM, a responsabilidade por compliance, KYC, Suitability e contratos com os clientes recaem sobre a própria Consultoria CVM. A AAWZ pode lhe auxiliar com tecnologia e serviços para suprir toda a regulamentação imposta pela CVM através das resoluções 19, 30, 50 e 51.
Fortalecendo o Compliance Regulatário
Uma base sólida de compliance começa com a revisão e atualização de procedimentos e documentos essenciais. Nesta etapa, a abordagem envolve:
- Revisão completa do Código de Ética, manuais e políticas internas;
- Treinamentos corporativos focados em ética e conformidade;
- Atualização de termos de adesão e formulários regulatórios, garantindo aderência às normas vigentes.
Adequação à LGPD e Segurança da Informação
A proteção dos dados e o cumprimento da LGPD são pilares fundamentais para a sustentabilidade de qualquer empresa. A AAWZ orienta a:
- Realização de treinamentos específicos sobre LGPD e segurança da informação;
- Revisão e adequação de sites e plataformas digitais, assegurando a conformidade com as melhores práticas de proteção de dados;
- Elaboração de políticas claras, como a de cookies e procedimentos internos de segurança.
Exemplo Prático: Estruturação Integrada para Resultados
Imagine uma consultoria CVM que enfrentava desafios para alinhar suas práticas internas às regras regulatórias. Com a orientação da AAWZ e a utilização do AAWZ HUB, a empresa passou por uma transformação abrangente:
- As políticas internas foram revisadas e atualizadas de forma completa, em conformidade com as resoluções e exigencias da CVM;
- Realizaram-se treinamentos específicos para abordar questões de compliance e LGPD;
- Os contratos e termos de adesão passaram por uma reestruturação orientada para a segurança e eficiência.
- O parceiro passou a contar com o AAWZ HUB e a Consultoria CVM passou a rodar todo o processo de consolidação, asset allocation, B.I e compliance (Suitability, ficha cadastral, KYC e contratos) em um único lugar.
Essa abordagem integrada não só elevou os padrões de conformidade, mas também aprimorou a eficiência operacional, demonstrando a importância de uma estrutura robusta em um mercado exigente.
Conclusão
A transformação organizacional e digital, aliada a uma rigorosa conformidade regulatória, é essencial para que escritórios de investimentos se destaquem em um mercado competitivo. A AAWZ oferece soluções integradas que auxiliam empresas a enfrentar desafios com segurança e eficiência.
Se você busca elevar o nível de governança e compliance da sua organização, entre em contato com nossos especialistas e descubra como a AAWZ pode ser o parceiro estratégico na sua jornada rumo à excelência.
A AAWZ te auxilia a estruturar e fundar sua consultoria CVM. Com capital financeiro, know-how, estratégia e infraestrutura administrativa (Financeiro, compliance, BI, consolidador, CRM, financial planning e muitos mais).
